基金经理人最常发生的非法事件，基金经理人经常发生的非法行为

根据行政处罚决定书，时任华夏基金助理基金经理、基金经理的夏某龙因利用获取的未公开信息从事非法经营活动，没收违法所得530.78万元，并处罚金530.78万元。进行证券交易。 2015年至2015年，徐翔单独或伙同他人，与13家上市公司董事长、实际控制人合谋操纵一系列股票交易，控制账户139个，非法获利93亿元。 3月10日，河北证监局公布行政处罚决定，基金管理人舒仓又一案被公开。

例如，2015年至2016年，施姓基金经理的个人股票账户和其管理的基金同时交易的股票多达105只，均出现不同程度的损失。徐翔利用其信息优势，利用泽熙产品及其控制的证券账户，在二级市场上不断买卖上述公司股票，拉高股价，出售非公开发行股票获利或者实现股票增值。根据《证券投资基金法》有关规定，基金公司及其从业人员不得从事证券交易等损害基金财产和基金份额持有人利益的活动。

1、基金经理非吸

在两起操纵上市公司股票交易案件中，徐翔利用泽熙产品或与上市公司实际控制人（以他人名义）共同认购非公开发行（以下统称定向增发）股票，而上市公司实际控制人则负责控制上市公司择机发布高销量、转让等利好消息，引入影视文化、互联网金融等热点话题。

2、基金经理非科班出身

北京法院审判信息网近日发布了刑事判决书。该案涉及中信证券原投资经理肖某斌，自2014年6月至2017年12月三年多时间里，他本人或指使其妻子，或同期在该公司买卖数十只相同股票。他管理的公司的自营账户。因内幕交易罪，被判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金、没收人民币共计84.24万元。第一种是鼠仓——直接操纵型：即利用基金中巨额资金拉高私人账户投资的股票股价，并从中获利。

3、基金经理非得高材生吗

公开信息显示，夏云龙拥有硕士学位。 2012年3月加入华夏基金，历任投资研究部研究员、基金经理助理。 2022年，夏云龙开始担任基金经理。他最初只管理华夏自行车驱动组合产品。 2022年，他开始管理华夏新金顺混合。 2023年1月、2023年2月开始管理华夏新金城混合及华夏盛世驱动。行政处罚决定书显示，在其担任基金管理人期间，中国单车司机是夏云龙涉嫌内幕交易的基金之一。

4、基金经理非诚勿扰

其中，前两者是最直接影响我们投资者利益的。例如，一位名叫钱的基金经理曾通过直接操纵套利160万元。当时他管理的基金业绩可以说是非常不错的。惨淡的是：最终，证监会取消了唐健、王利民的基金资格，没收其违法所得，并各罚款50万元。他们还对唐健实施终身市场禁入，对王利民实施七年市场禁入。

鉴于青岛市中级人民法院于2017年1月22日判处徐翔等人操纵证券市场罪，徐翔等人服从判决，未上诉，本违纪案件事实经《青岛市中级人民法院刑事判决书》（（2016）鲁02刑初148号，以下简称《判决书》）确认，我们将直接给予相应的纪律处分。