证券投资基金法律法规知识点，证券投资基金法2015

（三）主要股东经营金融业务或者管理金融机构业绩良好，财务状况和社会声誉良好，资产规模达到国务院规定的标准，近三年无违法记录；第一百零四条基金投资咨询机构及其从业人员提供基金投资咨询服务，应当有合理依据，如实说明其服务能力和经营业绩，不得以任何方式承诺、保证投资收益，不得损害他人合法权益。服务接受者的利益。

第一、第一百五十四条以公开或者非公开募集资金开展证券投资活动为目的而设立的公司、合伙企业，其资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其证券投资适用本法活动。首先，第一百四十五条：基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份制度，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作有关的非公开信息的，处人民币以下人民币以下罚款10万元但不超过30万元。美好的；情节严重的，责令停止基金服务业务。

1、证券投资基金法律法规考点速记

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金业务资格，并处3万元以上10万元以下罚款。第四条从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。第八十六条违反本法规定，未经批准设立基金管理公司的，由证券监督管理机构予以取缔，处五万元以上五十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、证券投资基金法律法规知识点

商业银行担任基金托管人的，应当经国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构批准；其他金融机构担任基金托管人的，应当经国务院证券监督管理机构批准。基金份额持有人质押基金份额的，质权自基金份额登记机构办理质押登记时设立。欺骗投资者买卖证券、期货合约的，处五年以下有期徒刑或者拘役，可以并处一万元以上十万元以下罚金。

3、证券投资基金法规

第七十条基金份额的申购、赎回价格按照申购、赎回日基金份额净值加减相关费用计算。第一百零二条基金管理人可以委托基金服务机构办理基金份额登记、会计核算、估值、投资咨询等事宜。基金托管人可以委托基金服务机构办理基金核算、估值、审核等事宜。但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任，不免除委托。第四十九条根据基金合同，基金股东大会可以设立日常机构，行使下列职权：

4）按照基金合同的规定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；第九十八条证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务便利索取、收受他人财物的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 4）基金合同约定或者基金份额上市交易规则规定的其他终止上市交易的情形。